Lun, 25 Mar 2024
Los reguladores suizos están tomando medidas enérgicas contra el blanqueo de dinero, imponiendo fuertes multas y medidas correctivas a Banque Audi (Suisse).
La Autoridad Suiza de Supervisión de los Mercados Financieros (FINMA) ha detectado graves infracciones de la normativa sobre blanqueo de capitales en Banque Audi (Suisse).
La autoridad multó a la entidad, que pertenece a un grupo bancario libanés, y exigió correcciones.
Banque Audi ha incumplido sus obligaciones en materia de prevención del blanqueo de capitales y ha infringido gravemente la legislación sobre el mercado financiero, escribe el lunes la FINMA en un comunicado.
En consecuencia, la FINMA confisca unos beneficios ilícitamente adquiridos de 3,9 millones de CHF e impone un recargo de capital de 19 millones de CHF.
Es necesario corregir la ley contra el blanqueo de dinero. Hasta que no se hayan aplicado plenamente estas medidas, el banco no podrá abrir nuevas relaciones de clientela con personas políticamente expuestas.
Sin embargo, como los presuntos responsables de las infracciones de la ley de supervisión han abandonado el banco y el centro financiero suizo, la FINMA ha decidido no incoar procedimientos contra personas físicas. Es difícil ver cómo los cambios en la ley impedirán esto en el futuro, especialmente teniendo en cuenta el precedente de que las personas físicas no deben ser investigadas. Ninguna persona es responsable de esta infracción de la ley.
Según la información facilitada, la FINMA había examinado las relaciones de Banque Audi con personas políticamente expuestas de varios países durante una inspección in situ en 2021 y había detectado graves deficiencias en la prevención del blanqueo de capitales. Por ejemplo, el banco no había cumplido con su deber de información y no había aclarado adecuadamente las relaciones con clientes de alto riesgo.
En los procedimientos que ahora han concluido, Banque Audi ha cooperado y tomado medidas para restablecer el cumplimiento, prosigue el comunicado.
Se ha sustituido a varias personas en puestos clave y se han aumentado considerablemente los recursos destinados al cumplimiento de la normativa.
Banque Audi también ha aclarado en mayor profundidad algunas relaciones con clientes y se ha separado de ellos, según el comunicado de prensa. Sin embargo, también ha decidido mantener ciertas relaciones con clientes de alto riesgo.
©Keystone/SDA
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